Robinhood 已收到美国证券交易委员会的威尔斯通知。
在威尔斯通知中，SEC 工作人员指控 Robinhood 违反了 1934 年《证券交易法》第 15(a) 和 17A 条。
Robinhood Markets 首席法律、合规和公司事务官 Dan Gallagher 表示，他对威尔斯通知感到“失望”。他说：“我们坚信，我们平台上列出的资产不是证券。”
股票经纪应用程序Robinhood正在面临美国证券交易委员会 (SEC) 的压力。这家总部位于加州的公司上周末在一篇博客文章中透露，它收到了美国证券交易委员会的威尔斯通知。
在威尔斯通知中，SEC 工作人员对 Robinhood 提起了执法行动，指控该公司违反了《1934 年证券交易法》第 15(a) 条和第 17A 条。前者要求经纪交易商在 SEC 注册并成为自律组织 (SRO) 的成员，例如 FINRA。该条款旨在确保经纪交易商遵守保护投资者的标准和做法。后者第 17A 条为国家证券清算公司 (NSCC) 建立了框架。该条款还要求过户代理人在 SEC 注册并制定标准以确保证券交易得到有效处理。
根据Robinhood 的 8-K 文件，“潜在的行动可能涉及民事禁令行动、公共行政程序和/或停止并终止程序，并可能寻求包括禁令、停止并终止命令、追缴非法所得、判决前利息、民事罚款、谴责、撤销和限制活动等补救措施。”
Robinhood 已明确表示，正在努力遵守 SEC 的规定以解决该问题。该公司 开曼群岛手机数据 最初于 2018 年初推出了其加密货币交易部门 Robinhood Crypto。Robinhood Crypto 目前允许 48 个州和华盛顿特区的客户购买、出售、存储，甚至在许多情况下转移多达 18 种加密货币。
Robinhood Markets 首席法律、合规和公司事务官 Dan Gallagher 表示，该公司采用“严格的审查流程，以确保不会上架数字资产证券”。该公司表示，它一直非常谨慎，不会上架 SEC 在针对其他平台的公开诉讼中认定为证券的某些代币。Robinhood 还避开了可能被视为证券的产品，包括借贷和质押。
“经过多年真诚地与 SEC 合作以获得监管明确性的努力，包括我们众所周知的‘进来注册’的尝试，我们对该机构决定发布与我们美国加密货币业务相关的威尔斯通知感到失望，”加拉格尔说。“ 我们坚信，我们平台上列出的资产不是证券，我们期待与 SEC 合作，以明确针对 Robinhood Crypto 的任何案件在事实和法律上是多么薄弱。”
Robinhood 尚未透露其计划采取什么具体行动来回应 SEC 的通知。该公司可以在 SEC 采取行动起诉或与 Robinhood 达成和解以解决问题之前采取行动回应指控。该公司表示，这一进展既不会影响其提供的服务，也不会影响其最终客户的账户。